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《国家哲学社会科学成果文库》(以下简称“成果文库”)连续出版八年,已经成为学界公认的、具有引领示范作用的哲学社会科学学术品牌,代表了我国当代哲学社会科学研究的最高水准。2017年度成果文库共申报426项,入选39项。从学科分布看,涵盖了马克思主义?科学社会主义、哲学、理论经济、中国文学、外国文学、管理学、艺术学等多个学科板块,其中既包括哲学社会科学的传统学科,又有新兴学科、前沿学科、交叉学科。从研究内容看,成果文库紧紧围绕习近平总书记在哲学社会科学工作座谈会上的讲话精神,高扬马克思主义理论旗帜,致力于服务中国哲学社会科学学科体系的构建,激扬我国哲学社会科学的时代活力。

内容提要
排污权交易在我国的应用分两步走,分别为主要污染物排污权和碳排放权。
主要污染物排污权交易和碳排放权交易在实践上分别选择了不同的模式,从而使得其运行环节如总量目标、初始分配、配额交易等相差甚远。
事实上,两者同根同源。
本文分别对两种排污权交易的理论基础和现状作了具体阐述,描述了两者的不同特征,提出两种排污权交易应逐步融合建立统一的框架,最后对此提出相应的对策建议,为完善我国排污权交易制度提供借鉴和参考。

12月7日,应历史文化学院邀请,河南大学人文社科研究院院长、博士生导师展龙在学院会议室作了题为“国家项目申报的内修与外求”的学术讲座。社科处相关负责人及相关专业骨干教师50余人聆听了讲座。讲座由学院院长苏全有主持。

首先,成果文库以马克思主义为指导,推出了多部促进和深化马克思主义研究的高水平著作。习近平总书记指出,“以马克思主义为指导,是当代中国哲学社会科学区别于其他哲学社会科学的根本标志,必须旗帜鲜明加以坚持”。2017年度成果文库关注遴选我国马克思主义研究的前沿成果,如《青年马克思政治哲学思想研究》《马克思政治哲学研究》《马克思政治哲学思想研究——历史、变迁与价值》,从思想史视角梳理马克思政治哲学思想发展逻辑,研究马克思独特的政治思想智慧与政治哲学,帮助人们更加全面理解马克思政治哲学思想的历史发展,对于建构马克思政治哲学理论体系涉及的重大问题、重要理念、方法论等研究,具有基础性作用;《马克思主义文化动力思想及其实践研究》对马克思主义经典文化作家文化动力思想进行研究,对于充分认识马克思主义中国化的理论和实践问题,回应形形色色非马克思主义文化思潮,提高马克思主义国际影响力具有重要意义;《回到〈资本论〉:21世纪的“政治经济学批判”》关注马克思思想重要文本《资本论》,把握资本论的理论性质和实践智慧,为新时代政治经济学发展服务。

关键词 排污权 主要污染物排污权 碳排放权 发展现状 对策分析

在讲座中,展龙从国家社科基金项目类型特点、申报管理、论证设计、评审程序四个方面作了深入、细致地讲解。他探析了国家社科项目的意义、类型、性质及学科分布情况,从找好三个点、开好三个会、做好三个事方面对如何做好国家社科项目的申报管理作了精炼概况。他通过对一个核心、两个要点、五个注意的深入分析,指导大家有针对性地做好国家社科项目论证设计。展龙从课题指南、通讯评审、会评的做法出发,讲解了国家社科项目的评审程序。他结合自身的国家社科基金项目课题论证实例,深入浅出地讲解了国家项目论证的要点并分享了自己的心得体会。

其次,成果文库坚守“不忘本来”“不忘初心”的精神,致力于在哲学、经济学、社会学、历史学、民族学、文学、语言学等基础理论研究领域打造具有中国特色、中国风格、中国气派的优秀成果。习近平总书记指出:“中华优秀传统文化的资源,这是中国特色哲学社会科学发展十分宝贵、不可多得的资源。”融通中华优秀传统文化资源,推动中华文明创造性转化、创新性发展是哲学社会科学研究的重要任务。

〔中图分类号〕X196;F062. 2 〔文献标识码〕A
〔文章编号〕0447 - 662X08 - 0062 - 08

讲座中,展龙语言凝练,逻辑严谨,激发了与会人员从事学术研究的热情,令大家获益匪浅。

在新一批的成果文库中,有一批挖掘、展现、转化中华不同历史时期文化瑰宝的标志性成果,关注了不同中国历史时期基础性的研究成果。例如:《群舒文化研究》研究群舒诸国从散居局面经吴楚争霸到最后统一全楚的全过程,弥补了江淮青铜时代考古研究中存在的不足,对于拓展夏商周考古学文化分期分区研究的领域都有重要的学术价值;《清华简与古史探赜》从古史研究的角度深入发掘清华大学藏战国竹简的史料和文献价值,从基础史料和文本研究的角度促进了我国上古史的研究;《先秦逻辑新论》提出了先秦逻辑“正名—用名”论证类型,体现出一种价值逻辑特征,对于准确把握中国传统逻辑学科前沿发展状况,推进中国传统逻辑学科建设和创新具有基础性作用;《先秦说体文本研究》提出了先秦“说体”这样一个全新的概念,打破了中国文学史研究固有的文类划分观念,揭示、呈现、增添了大量精彩的先秦叙事作品;《六朝道教古灵宝经的历史学研究》提出了一个与以往有关“古灵宝经”造作历史完全不同的全新认知模式,即实际上“新经”早于“旧经”,对我国道教研究贡献颇多;《唐宋家庭经济运行方式研究》则填补了中国古代经济史以家庭为研究对象的研究空白;《俄藏西夏历日文献整理研究》首次制作了西夏历与宋历的对照表,从而将我国西夏历日研究提升到了一个全新的高度;《晚清中外条约关系研究》从法律关系等角度研究晚清中外条约,弥补了这方面研究的不足和缺失,促进了国际法学,尤其是近代中外条约关系对国际法影响的研究;《自然和人:近代中国两个观念的谱系探微》从近代中国思想的整体及其同社会的关系的视角出发,探讨近代中国“自然”和“人”这两个概念同近代中国主要思潮、世界观的关系以及对社会变化的影响;《中国近代小说史论》运用小说在创作、传播、理论、读者与官方文化政策共同制约下发展的全新研究模式,对中国近代小说史上的一些关键问题进行了深入研究。

排污权交易旨在利用经济手段解决外部性导致的市场失灵问题。 美国 SO2
排放配额交易项目,南加利福尼亚区域清洁空气激励市场项目,以及美国东北
NOX 交易项目的成功使得排污权交易成为一项重要的环境经济政策。
在全球层次,排污权交易机制主要用于碳排放贸易。①2002
年英国交易体系成立,成为全球第一个二氧化碳排放权交易市场。 2003
年,芝加哥气候交易所成立,是全球第一个自愿参与温室气体减排的交易平台。
2003
年,澳大利亚新南威尔士州温室气体减排计划启动,是全球最早实施的强制性减排计划之一。②2005
年欧盟碳排放贸易机制成立,并成为全球最大的温室气体交易市场。 2006
年,加拿大蒙特利尔气候交易所成立。 2008
年,新加坡贸易交易所及新西兰排放体系等其他环境交易所陆续成立。③
主要污染物排污权交易从 1987 年上海闵行区开展COD
排污权实践至今已有 30 年的历史,2007
年通过批复浙江、江苏、内蒙古、湖北、湖南等 11
个试点自下而上开展排污权交易外,福建、江西等地也自发开展了排污权有偿使用和交易的探索工作。④2011
年,发改委批准五省两市开展碳排放权交易试点工作,从此形成了我国主要污染物排污权和碳排放权交易齐头并进的局面。
目前,关于排污权交易的文献主要是从其交易制度、运行环节及相关政策建议等方面分别对主要污染物排污权和碳排放权进行研究。
在 2011
年之前,由于碳排放权交易未在我国实践,国内学者研究主要集中于污染物排污权领域。
之后,研究碳排放权交易的文献逐年增加。
然而,却鲜有文献对其两者之间的特征及内涵关系进行研究。
如何燕、王美霞等人对我国的排污权交易制度进行研究时基本都以主要污染物排污权为对象而忽视了碳排放权;①王清军、李爱年等着眼于排污权的初始分配进行研究,但都是以初始分配有偿性为出发点,同样忽略了碳排放权的初始分配是无偿的。②
由于主要污染物排污权在我国先入为主,很多学者认为排污权就是主要污染物排污权,这是错误的,因为碳排放权其本质也是排污权。
因此,本文从我国排污权交易制度框架下分别阐述了两种排污权交易的现状及特征,提出我国应当统一两种排污权交易的观点,最后对此给予相应的对策建议。

(历史文化学院 鲍颖建)

在新一批的成果文库中,也有一批特定的历史地域和文化领域的研究巨著。例如:《环塔里木历史文化资源调查与研究》通过对我国特定历史区域塔里木地区现存文化资源的综合调查研究,利用数字化等现代科技手段,实现对环塔里木历史文化资源的数字化记录和保存,提出了资源传承、保护与开发的建议和对策,对于提升该地区各民族的文化自豪感和认同感、促进民族团结和文化融合具有重要意义;《中国戏曲剧种研究》以中国戏曲为特定的研究对象,第一次对中国历史上与现实中的戏曲诸剧种的产生、发展过程进行了系统论述,揭示了它们的美学特征;在新一批的成果文库中,更有三部中国语言学的高水平论著,包括《汉语词类史稿》《汉语核心词语现状研究》《梵汉本根本说一切有部律典词语研究》,汉语对传播中国文化、团结中华民族、维护国家统一方面发挥了不可磨灭的作用,这三部著作从汉语词类史、汉语核心词以及特定佛经中梵汉词语文本研究的角度作出了贡献。

一、两种排污权交易之理论基础

在新一批的成果文库中,还有一批展现当代中国哲学社会科学研究前沿水准的基础性成果。例如:《实用主义政治哲学》把实用主义政治哲学放在20世纪人类社会巨变的大背景中进行系统性考察,探究实用主义政治哲学的来源、主张和发展,展现实用主义对现代西方政治哲学、中国政治哲学、中国现代化进程的重要影响,阐释实用主义政治哲学对当下中国社会变革的理论借鉴意义;《当代神经美学研究》通过多学科及交叉学科的文献研究,分析比较神经美学的基本概念,揭示其独特价值与应用意义,进而结合中国古代的美学思想和马克思主义的人本美学观,完善神经美学的概念范畴体系,对于提升美学研究的理论范式及思想框架、促进美学新学科在我国的发展进步具有重要价值;《科学表征:从结构解析到语境建构》在分析表征概念、理论发展及其争论的基础上,对科学表征的各种说明理论进行了系统性梳理和批判性分析,发现科学表征具有认知多样性,提岀一种以语境实在论为框架的语境同一表征观及语境叠加模型,给出了解决科学表征问题的新方法论;《生产控制的转换:消费社会与经济转型研究》通过探讨消费影响经济转型和经济增长的微观机制与过程,建立了“消费结构论”的新观点,并试图建立“消费的经济社会学”;《质性社会学导论——基于本土经验的社会学话语体系建构》通过系统梳理中外质性研究方法的发展,通过总结中国共产党社会调查传统的成功经验,尝试建立起中国“质性社会学”的解释框架和理论范式。

主要污染物排污权和碳排放权交易的理论基础都是科斯产权理论,即在总量目标下通过产权的清晰界定赋予环境容量资源稀缺性及价值性,企业通过排污权交易实现生产成本最小化和利润最大化。
主要污染物排污权交易类似于美国排污权交易制度中的排放削减信用机制,实行的是配额差额交易,其虽然有总量目标、排污权配额交易等环节,但是企业在二级市场中所交易的配额是经政府所核定和认定且覆盖排污量后剩余的部分配额。
而且,在排放削减信用机制中只支持企业在泡泡内交易并不允许泡泡外交易,这与主要污染物排污权不允许跨试点交易相似。
因此,主要污染物排污权交易实际上只是在命令 -
控制型政策的基础上给予了企业一定的灵活性,并不是完全意义上的环境经济政策,只能称之为“总量控制目标下的排放削减信用”。
碳排放权交易实行的是总量控制与交易机制,企业可以在二级市场上交易所拥有的全部配额而且不需要政府的认定,只需在合规期内其配额能够覆盖排污量即可。
碳排放权交易在二级市场中支持跨期交易如“银行”存储政策、跨区交易以及允许个人投资者、机构投资者等参与交易。
总量控制与交易机制相比排放削减信用机制给予了企业更大的灵活性,更具市场激励性,增强了企业参与排污权交易的意愿和动机。

再次,成果文库坚持开放的视角,推出多部中国学人对西方哲学、世界历史、外国文学的研究巨著,致力于打造国外文化和中外文化交流的中国本土研究和中国话语。例如:《技术义肢与数字延异——斯蒂格勒〈技术与时间〉的构境论解读》一书坚持和发展了构境论的思想方法,突出文本解读中的思想对话关系,将斯蒂格勒的理论置于当代社会的现实基础之下,在历史唯物主义的比较视野中予以独特解读;《古希腊铭文辑要》在中国的古希腊铭文研究方面做出了有益的尝试;《英美军事战略同盟关系的形成与发展1919—1945》以大量史料为基础,对英美两国特殊关系的历史轨迹进行整理,为英美霸权和平转移而未掉入“修昔底德陷阱”的史实提供了新的视角和资料,为中国和平崛起与构建可持续发展的国际格局和国际秩序提供理论支持;《美国现代化中的环境问题研究》创造性地把环境史和现代化研究糅合在一起,研究美国现代化过程中人与环境关系的变化,并试图以此对我国的环境问题提出建议;《美国西部牛仔研究》以历史唯物主义的视角在“西部牛仔的先驱”“非裔牛仔的贡献”“美国牛仔的罢工”等研究方面填补了国内相关研究的空白;《英语文学中的社会主义思潮》对英国、美国、加拿大社会主义文学和文学评论进行了一次系统的综合比较和鉴别;《中印佛教文学比较研究》将中国佛教文学置于与印度仙人文化不同的士人文化与文学传统之中,从而开拓了佛教文学研究的新视角。

在总量控制与交易机制中,作为交易标的的要求是不能影响公众健康的污染物。
因为其机制在引导、激励企业减排的过程中都需要消耗时间,如果该交易标的时刻影响人们的生存环境,其政策的可行性将会大打折扣。
而且总量控制与交易机制的优势在于后期,当企业完成技术创新和设备升级后其社会总治污成本才会减小,并实现逐年减小的总量控制目标。
排放削减信用机制由于保留命令 -
控制政策的政府干预特点,其强制性在能够带来短时期环境质量改善的同时还可赋予企业一定的减排灵活性。
我国目前的现实是主要污染物排放造成雾霾、酸雨等环境污染问题比较紧迫,而温室气体造成的危害似乎并不明显。
这也是我国不同污染物选择了不同排污权交易机制的原因。
虽然,主要污染物排污权和碳排放两者的交易机制以及运行环节存在差异,但是其理论基础却大体相同,而且任何一种排污权交易都存在不尽完美之处,存在相互借鉴统一的可能。

最后,成果文库与时俱进,致力于拓展中国特色社会主义实践和现实问题的研究。习近平总书记指出:“我国哲学社会科学应该以我们正在做的事情为中心,从我国改革发展的实践中挖掘新材料、发现新问题、提出新观点、构建新理论。”加强对中国特色社会主义现代化建设实践经验的分析研究和系统总结是当前我国哲学社会科学研究的重要内容,新一批的成果文库在经济学、管理学、统计学、人口学等领域推出了一批重要成果。例如:《大国发展道路:经验和理论》通过对大国经济发展尤其是中国经济发展实践的研究,提出了基于人口众多和土地辽阔两个基本条件为依托的研究大国经济的分析框架,形成了发展中大国经济发展道路的逻辑自洽的理论体系;《中国文化消费提升研究》以中国特色社会主义文化消费为基点,研究文化消费与经济社会发展的关系、文化消费提升的核心要义、文化消费发展的国际经验和文化消费调控机制等问题,探索中国特色社会主义文化消费提升的理论体系;《中国对外直接投资的增长与结构效应研究》通过数据全面分析我国对外直接投资的发展进程和作用,试图探索和总结出一条有效的对外直接投资路径范式;《国有控股金融机构治理研究》深入探究国有控股金融机构内部治理、外部治理的优化和完善路径,对于深化金融体制改革、增强金融服务实体经济能力、健全金融监管体系、防范金融风险等具有重要意义;《农民收入超常规增长的要素配置与战略协同研究》《水资源协商管理和决策》试图从提升农民收入与提高水资源管理的角度,为进一步深化中国经济社会体制改革、加快转变经济发展方式、大力推进城乡经济社会一体化发展与和谐社会建设提供理论与实证支持;《中国健康老龄发展趋势和影响因素研究》从积极提高老年人口健康水平与抗病能力的跨学科视角,探索如何实现老年人群健康存活期上升和病残期比例下降,从而为国家积极应对人口老化问题和实施健康中国战略提供科学依据和政策建议。

二、主要污染物排污权交易现状

总的来看,2017年成果文库入选成果前沿性、创新性进一步增强,是新时代我国哲学社会科学研究高水平成果的一次集中展示。相信这批优秀成果的出版,会继续成为我国哲学社会科学创新发展的风向标,进一步激发中国哲学社会科学研究的时代活力。

主要污染物排污权交易指的是用排污权手段减少主要污染物对环境的影响,旨在利用市场竞争和价格杠杆机制引导企业进行减排,在实现污染物总量控制目标的同时减少社会总治污成本和绿色技术创新。
主要污染物除了“十二五”规划中的二氧化硫、化学需氧量、氨氮、氮氧化物四项外,有些省份会综合考虑省内污染物的影响程度,增加个别标的。
如表 1
所示,江苏增加了总磷、挥发性有机物、总氮三项指标;湖南增加了铅、镉、砷三项指标;山西增加了烟尘、工业粉尘两项指标;重庆增加了一般工业固体废弃物、生活污水、生活垃圾三项指标;山东增加了烟尘一项指标;个别省市如天津、云南、吉林等则暂时采用二氧化硫和化学需氧量作为排污权交易指标,而氨氮和氮氧化物则随着排污权工作的推进而覆盖;湖北、内蒙古、陕西、河北等省份与国家主要污染物一致,没有新增指标。

(作者系中国人民大学出版社党委书记兼社长)

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数据来源:国家“十二五”文件以及各省市主要污染物排污权交易管理办法。

根据我国主要污染物排污权交易各试点省市的《排污权有偿使用和交易管理暂行办法》
《主要污染物排污权有偿使用和交易实施细则》等政府文件,我们梳理了主要污染物排污权交易流程,见图
1。
我国目前的总量控制目标是平移“十二五”规划中的主要污染物控制目标即削减化学需氧量
6% 、氨氮 7. 7% 、二氧化硫8. 6% 、氮氧化物 9. 8%
,然后综合考虑省市的工业布局、经济发展状况、资源禀赋、污染物影响程度等因素按行政逐级递减,再由当地的环保部门定额出让给企业。
在主要污染物排污权初始分配中,企业需缴纳排污权有偿使用费,购买的排污权配额数量由环境影响评价、“三同时”、排污许可证载明的排污量作为分配依据。
每个省市的参考依据会有所不同,例如江苏的初始分配依据是环境影响评价和三同时;湖北是依据环境影响评价,大于环境影响评价载明排污量的按其环境影响评价确定,新建、改建、扩建项目的主要污染物排污权根据其环境影响评价文件核定;内蒙古是依据排污许可证和环境影响评价文件确定,对于现有排污单位是以其排污许可允许的排污总量为基准,未正式投产的排污单位则是以环境影响评价审批确认的排污量为基准。

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